Криминализация обхода санкций в ЕС: кого и за что накажут

3 апреля Совет Евросоюза утвердил директиву 2018/1673, которая вводит уголовную ответственность за нарушение санкций. Сообщение об этом опубликовано на официальном сайте организации.

Документ вступает в силу через 20 дней после официальной публикации в журнале ЕС, то есть 24 апреля. Страны-участники Евросоюза должны будут добавить ее положения в свое законодательство в течение 12 месяцев. Согласно позиции Совета ЕС, директива должна ввести перечень преступлений за обход санкций и минимальные наказания за их совершение.

В феврале Евросоюз продлил санкционный режим против РФ до 24 февраля 2025 года, а в апреле — персональные антироссийские санкции до 15 сентября. На данный момент в европейский список ограничений включены более 2100 физических и юридических лиц.

Кого накажут?

Директива предполагает, что законодательство об ограничительных мерах ЕС распространяется всех граждан государств-членов Евросоюза, а также компании, учрежденные и созданные в соответствии с европейским законодательством. Кроме того, если деятельность организации частично или полностью ведется в пределах ЕС, то данная фирма подпадает под действие документа.

К уголовной ответственности привлекут за совершение преступлений, если оно полностью или частично совершено на территории государства-участника, в пределах ЕС и его воздушного пространства, на борту самолета или морского судна. Более того, директива предусматривает, что наказать смогут нарушителя, который имеет право постоянного проживания в стране Европейского союза, либо если преступление совершено в пользу компании, учрежденной в стране-участнике.

Партнер практики международного торгового права, таможни и санкций Федеральный рейтинг. группа Антимонопольное право группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры: high market) группа Банкротство (реструктуризация и консультирование) группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (валютное регулирование) группа Интеллектуальная собственность (защита прав и судебные споры) группа Интеллектуальная собственность (консультирование) группа Недвижимость, земля, строительство (консультирование) группа Природные ресурсы/Энергетика группа Ритейл, FMCG, общественное питание группа Рынки капиталов группа Трудовое и миграционное право группа Банкротство (споры high market) группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (таможенное право) группа Защита персональных данных группа Интеллектуальная собственность (регистрация) группа Комплаенс группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (high market) группа Международный арбитраж группа Налоговое консультирование и споры (консультирование) группа Налоговое консультирование и споры (споры) группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Санкционное право группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) группа Фармацевтика и здравоохранение (фармацевтика) группа Финансовое/Банковское право группа Частный капитал группа Уголовное право 1место По выручке на юриста 2место По выручке 2место По количеству юристов Профайл компании Владимир Ефремов считает, что в Европе давно высказывают опасения о неэффективности санкций, в том числе из-за разной правоприменительной практики в сфере уголовного законодательства об их обходе. Эксперт указывает, что директива устанавливает основания для привлечения физических лиц к ответственности (гражданство, резидентство), но при этом ст. 12.1 документа предоставляет право расширительного толкования круга субъектов на национальном уровне. По его мнению, этот момент вызывает особое опасение, потому что не совсем ясно, как именно эта норма может быть введена и будет ли тогда уголовная ответственность применяться к гражданам третьих стран, путешествующим в ЕС. В случае установления таких норм, Ефремов рекомендует гражданам неевропейских стран воздержаться от поездок в ЕС.

За что накажут?

Директива устанавливает уголовную ответственность за совершение следующих деяний:

• предоставление экономических ресурсов прямо или косвенно в пользу подсанкционного лица;
• неисполнение обязанности по заморозке имущества подсанкционных лиц;
• неисполнение запрета на въезд на территорию ЕС для лиц, против которых введены санкции;
• заключение сделок с такими лицами или исполнение сделок в их пользу;
• экспорт или импорт товаров и услуг, запрещенных Регламентом №833/2014 об экспортных ограничениях;
• подстрекательство или пособничество в совершении описанных выше деяний.

К уголовной ответственности можно привлечь тех, кто распоряжается имущественными правами подсанкционного лица для сокрытия активов. Правоохранительные органы ЕС заинтересуются компанией, если она предоставит ложную информацию о структуре владения, чтобы не выдавать российское участие в бизнесе. Под обход санкций подпадет отказ сотрудничать с компетентными органами Евросоюза по вопросу обнаружения активов подсанкицонных лиц или нарушение шестинедельного срока для его информирования. Уголовная ответственность будет распространяться и на тех, кто нарушит условия выданного разрешения на сделку с российскими компаниями, против которых введены ограничения.

С учетом данного документа санкционные ограничения и ответственность за их нарушения становится одной из самых унифицированных областей законодательства ЕС, считает партнер,, руководитель практики разрешения споров и международного арбитража Федеральный рейтинг. группа Антимонопольное право группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры: high market) группа Международные судебные разбирательства группа Недвижимость, земля, строительство (консультирование) группа Природные ресурсы/Энергетика группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Санкционное право группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) группа Транспортное право группа Банкротство (споры high market) группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (high market) группа Международный арбитраж группа Налоговое консультирование и споры (споры) группа Финансовое/Банковское право Профайл компании Артур Зарубян.

Партнер практики комплаенса и санкционного права Федеральный рейтинг. группа АПК и сельское хозяйство группа Антимонопольное право группа Арбитражное судопроизводство (крупные коммерческие споры: high market) группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (таможенное право) группа Комплаенс группа Корпоративное право/Слияния и поглощения (mid market) группа Международные судебные разбирательства группа Международный арбитраж группа Недвижимость, земля, строительство (споры) группа Санкционное право группа Семейное и наследственное право группа Транспортное право группа Фармацевтика и здравоохранение (фармацевтика) группа Банкротство (реструктуризация и консультирование) группа Банкротство (споры high market) группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование (валютное регулирование) группа Интеллектуальная собственность (защита прав и судебные споры) группа Интеллектуальная собственность (консультирование) группа Налоговое консультирование и споры (консультирование) группа Налоговое консультирование и споры (споры) группа Недвижимость, земля, строительство (консультирование) группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Ритейл, FMCG, общественное питание группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) группа Трудовое и миграционное право группа Частный капитал группа Защита персональных данных группа Интеллектуальная собственность (регистрация) группа Природные ресурсы/Энергетика группа Уголовное право 3место По выручке 3место По количеству юристов 9место По выручке на юриста Профайл компании Сергей Гландин обращает внимание на то, что уголовная ответственности за осуществление экспорта или импорта товаров и услуг из Регламента №833/2014 наступает даже при грубой неосторожности. Чтобы наказать за остальные деяния необходимо будет установить умысел лица на обход законодательства ЕС об ограничительных мерах, указывает эксперт.

Последствия

Директива устанавливает, что за обход санкций физических лиц могут приговорить к лишению свободы на срок от одного до пяти лет. Для компания предусмотрено наказание  в виде штрафа в размере от 1 до 5% от годовой выручки или от € 8 до 40 млн.

Гландин поясняет, что единственный способ избежать уголовной ответственности — это не осуществлять описанную выше деятельность без специальной лицензии или разрешения компетентного органа государства-члена ЕС. Сделку с подсанкционными лицами можно заключать, только если соблюдена соответствующая процедура. Отступления от нее будут считаться обходом санкций. 

После того как документ начнет действовать в странах-участниках ЕС, появится угроза привлечения к ответственности тех, кто оказывает правовую помощь, обратил внимание Зарубян. Со стороны Евросоюза это объясняется тем, что есть большой риск того, что услуги таких консультантов будут использованы для целей, противоречащих санкционным ограничениям.

Отдельно в директиве подчеркивается обязанность консультантов сообщать компетентным органах о тех нарушениях, информация о которых становится им известна. Эксперт объясняет, что профессиональная тайна сохраняется, но перестает работать в случаях, когда правовая помощь оказывается для обхода санкций либо даже когда консультант просто знает о такой цели доверителя. При этом профессия лица, оказывающего консультационные услуги, рассматривается как отягчающее обстоятельство. Зарубян указывает, что особые риски возникают для международных юридических фирм. Последним (равно как и другим международным компаниям) стоит опасаться получить оборотный штраф от годовой выручки компаний группы по всему миру, что, без сомнения, еще более отпугнет их от любых российских клиентов. Эксперт указывает, многие фирмы уже привлекают излишние усилия в сфере санкционных рисков, наличие уголовной ответственности за обход ограничений станет еще большим препятствием любых хозяйственных операций и профессиональных коммуникаций с российскими субъектами.

• Бизнес
• Уголовный процесс